平成21年6月1日
ソシエテ ジェネラル証券会社　東京支店

拝啓　時下ますますご清栄のこととお慶び申し上げます。日頃は格別なご高配を賜り、誠に有り難うございます。

さて、平成21年6月1日より、いわゆるファイアーウォール規制が改正され、グループ内の会社間での情報の提供に関し、お客様に情報提供の停止を求めることができる機会（以下、「オプトアウトの機会」といいます。）を適切に提供し、お客様が情報提供に同意されない旨のお申し出をされない場合には、お客さまに関する非公開情報をグループ内の会社間で授受し、共有することが可能となりました。そこで、当社は、金融商品取引業等に関する内閣府令（以下「業府令」といいます。）第153条第２項に基づき、お客様に関する非公開情報について、当社のグループ会社（当社を含み、以下、個別に又は併せて「当社グループ」といいます。）間で授受し、共有させて頂きたく存じます。どうぞご理解賜りますようお願い申し上げます。なお、お客様におかれて当社グループへの非公開情報の提供の停止をご希望される場合、恐縮ではございますが、当社営業担当者或いは下記相談窓口までご連絡下さいますようお願い致します。

１．当社グループとの間で授受を行う非公開情報の範囲

当社が現在までに知りえたお客様に関する非公開情報（過去の取引の内容、取引の予定、取引時期等の業府令第１条第４項第12号に定める「非公開情報」を指します。以下「非公開情報」といいます。）及び将来において知りうるお客様に関する非公開情報。尚、お客様が提供・受領を認めない旨を書面にて当社に通知した特定の情報、或いはお客様と個別に守秘義務契約を締結した事項に関する情報は対象外とします。

２．非公開情報の授受を行う当社グループの範囲

当社を含む当社の親法人等（金融商品取引法施行令第15条の16第１項に定めるものをいいます。）及び子法人等（同条第２項に定めるものをいいます。）なお、主な法人は以下の通りです。

• ソシエテ ジェネラル銀行東京支店
• リクソー投信株式会社

３．非公開情報の授受の方法

当社グループに対する非公開情報の授受は、口頭、書面、ファックス、Eメール、データベースへのアクセスの付与又は共有その他の方法によります。

４．提供先における非公開情報の管理の方法

お客様に関する非公開情報の提供先である当社グループにおいては、アクセス制限を設けることその他の方法により、非公開情報が不正にアクセスされたり、用いられたりしないよう非公開情報の管理に関して必要な措置を講じるものといたします。

５．提供先における非公開情報の利用目的

お客様に関する非公開情報の提供先である当社グループでは、下記の目的でお客様に関する非公開情報を利用することがあります。

• A) 当社グループが取り扱う有価証券その他の金融商品に関する取引（売買取引またはその媒介、取次ぎ若しくは代理、公募・私募の取扱い、引受ならびに証券化、その他の仕組み金融取引を含む）、その他の金融商品取引業務ならびにこれらに関連する役務の提供を含む当社グループの業務、またはその勧誘を行うため
• B) 当社グループ内の銀行が行なう預金業務、為替業務、融資業務、両替業務、外国為替業務、投信販売業務、金融商品仲介業務、社債業務、法律により銀行が営むことができる業務およびこれらに付随する業務、その他銀行が営むことができる業務およびこれらに付随する業務（今後取扱いが認められる業務を含みます）に関連する役務の提供を含む当社グループの業務、またはその勧誘を行うため
• C) 当社グループが商品の提供もしくは取引の開始または役務の提供に際して、お客様もしくはその代理人について本人確認等の相手方確認を行うため
• D) 当社グループとお客様との間の信用リスクその他のリスクの把握や管理、新規・既存取引（与信、役務提供およびそれらに類似する取引を含みます）の管理等の当社グループの経営管理業務等の適切な遂行のため
• E) 当社グループがお客様に対して提供した商品・役務に関する取引内容や口座残高の報告等を行うため
• F) 当社グループがお客様に対して有価証券や経済・市況等に関するリサーチ・レポートの提供を行うため
• G) 当社グループが、顧客開拓を含む営業またはマーケティング活動を行うため
• H) 当社グループが提供する各種商品やサービス等に関する調査、開発、ご提案、ご案内等を行うため
• I) 当社グループの事業戦略、事業展開等の検討・立案策定のため
• J) その他当社グループとお客様との取引またはお客様への役務の提供を適切かつ円滑に履行するための一切の目的
• K) 上記に附帯するまたは関連する一切の目的

６．当社グループとの間での非公開情報の授受を停止した場合における当該非公開情報の管理方法

お客様が、当社グループとの間でのお客様に関する非公開情報の授受の停止を求めた場合、当社は新たに、当社グループに対してお客様に関する非公開情報の提供を行わず、貴社に関する非公開情報を法令に従って適切に管理いたします。なお、停止を求められる以前に共有していた貴社に関する非公開情報に関しては、当社グループ各社にて引き続き保有し利用することがあります。

７．オプトアウトの機会の付与

お客様の非公開情報を当社グループ間で授受し、共有させて頂く場合、該当するお客様にはオプトアウトの機会の付与についての書面を事前に送付させていただいております。なお、お客様がオプトアウトの機会の付与を受けたかどうかご不明な場合は、当社営業担当者或いは以下の相談窓口にお問い合わせ下さい。

８．お客様に関する非公開情報を当社グループとの間で授受し、共有させて頂くことにご同意されない場合は、お申出によりグループ会社への提供を停止いたしますので、当社営業担当者或いは以下の相談窓口にご連絡下さい。

• 〒107-6015
  東京都港区赤坂1-12-32　アーク森ビル
  ソシエテ ジェネラル証券会社　東京支店
  コンプライアンス部

• 電話番号：03-5549-5150　（受付時間：月－金　午前9時－午後5時）
• Eメールアドレス：tok-sgsnp-compliance@sgcib.com

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