平成19年9月30日
ソシエテ ジェネラル証券会社　東京支店

当支店は、「金融商品の販売等に関する法律」、「金融商品取引法」、その他の法令諸規則を遵守し、以下の方針に則り、お客様に対して金融商品の適正な勧誘に努めます。

1. お客様の知識、経験及び財産の状況に照らし、お客様の氏名、住所、生年月日、職業、投資目的、資産の状況、有価証券投資の有無、取引の種類、顧客になった動機等を把握した「顧客カード」を備え置き、有価証券等をお客様に勧誘するに当たっては、お客様の投資経験、投資目的、資力等を十分考慮したうえ、お客様の意向と実情に適合した投資勧誘を行なうよう努めます。
2. お客様に「金融商品の販売等に関する法律」に係わる重要事項を正しくご理解頂く事に努めます。また、お客様ご自身に適切な投資判断を行っていただく為に、商品内容やリスク等について十分かつ正確なご説明を行なう事に努めます。
3. お客様からのお問い合わせには、迅速かつ適切にご回答できますよう努めます。また、お客様のご意見等を勧誘、アドバイスに活かしてまいります。
4. お客様の勧誘に当たっては、断定的な判断を下したり、事実でない情報を提供するなど、お客様の誤解を招くような勧誘は行いません。常にお客様の信頼の確保を第一義とし、合理的な根拠に基づいたお客様本位の投資勧誘に努めます。
5. お客様のご迷惑とならないよう、勧誘、アドバイスを行なう時間帯、場所、方法について十分に配慮するよう役職員に周知徹底いたします。
6. お客様の判断と責任において取引が行われるよう、適切な情報提供を行なうために、役職員の社内教育、研修の充実に努めます。また、金融商品の販売等に関する法律をはじめ金融商品取引法及び関連法令等を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めております。